Finraは、未承認の民間投資のための元モルガン-スタンレーブローカーを罰金

月9, 2020
ヴィッキー-ゲファン著
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FINRA

Advisorhub/Mason Braswell

金融業界規制当局は、wirehouseでの在任中に民間証券への未承認の個人投資を行ったため、50年以上の経験を持つ元モルガン-スタンレーブローカーを停

James R.Willing氏は、2015年と2016年に、Finraが火曜日に発表した受諾、同意、および放棄の手紙によると、マネージャーおよびコンプライアンス部門からの事前の書面による通知と承認を受けることなく、2015年と2016年にpooled investment fund limited partnershipに62,500ドルを2回の分割払いで投資した。

彼は、2017年2月まで、同社が必要とする民間投資の開示を提出しなかった。

Willing氏は、2018年1月にMorgan Stanleyのチームの別の上級メンバーと共に、投資を時間通りに開示しなかったこと、および承認なしに別の従業員に融資を行ったことで、Finraの調査結果を認めたり否定したりすることなく、35日間の停止と7,500ドルの罰金に同意した。 彼も彼の弁護士、スティーブ-ガニスも、コメントの要求に答えなかった。

ウィリングは、モルガン-スタンレーのエクスチェンジ-プレイス支店の七人のチームのパートナーに選ばれた。 ジョン-H- BuckのBrokerCheckの記録によると、1965年以来Willingと協力していたBuck IIIは、2018年10月にFinraによって彼の解雇に関する調査への協力を拒否したために禁止されました。

他の2人のチームメンバー、James PoleseとCornelius”Cory”Petersonは、2018年1月に、顧客から50万ドルを盗み、風力発電事業への不正な投資を行ったとして詐欺行為を認めた。 モルガン-スタンレーは、前の月にそれらを却下していた。 ポレーゼは11月に懲役5年、ピーターソンは20ヶ月の刑を言い渡された。

Finra和解の申し立てに関連して、2019年3月、マサチューセッツ証券部門はWilling氏と2年間の監督強化に同意することを要求する合意に達した。 1960年にHornblower Weeks Hemphill Noyesと彼の証券会社のキャリアを始めたWillingは、2002年に提出され、under10,000以下のために解決された彼のBrokerCheckの記録に単一の顧客の苦情を持っています。

Finraは、Willingが民間証券取引に関するルール3280および高い商業的名誉を必要とするbroad Rule2010に違反したと述べ、外部の事業活動および投資を調査の優先事項とし

「民間証券取引の問題は、会社が書面による通知を受けなければ、ブローカーが何をしているかを監視する方法がないということだ」と、この事件に関与していないフロリダ州ウェストパームビーチの弁護士、Debra Jenks氏は述べた。 “これは、企業にとってリスクベースの問題です。”