Finra bírságok Ex-Morgan Stanley bróker nem jóváhagyott magánbefektetések

január 9, 2020
Vicky ge Huang
|
|
|
Nincs hozzászólás

ossza meg ezt

FINRA

Advisorhub/Mason Braswell

a pénzügyi ágazati Szabályozó Hatóság felfüggesztette és megbírságolta a Morgan Stanley több mint 50 éves tapasztalattal rendelkező volt brókerét, mert a wirehouse-ban töltött hivatali ideje alatt nem engedélyezett személyes befektetéseket hajtott végre magán értékpapírokba.

James R. Willing, most egy bróker Bostonban Moors & Cabot, befektetett $62,500 két részletben egy összevont befektetési alap Korlátolt Felelősségű Társaság 2015 és 2016 anélkül, hogy előzetes írásbeli értesítést és jóváhagyást az ő vezetője és megfelelőségi osztály szerint egy levelet az elfogadás, beleegyezés és lemondás, hogy FINRA közzétett kedden.

2017 februárjáig nem nyújtotta be a cég szükséges magánbefektetési nyilvánosságra hozatalát.

Willing, akit a Morgan Stanley csapata egy másik magas rangú tagjával együtt 2018 januárjában kirúgott, mert nem tette közzé időben a befektetéseket, és jóváhagyás nélkül kölcsönt adott egy másik alkalmazottnak, beleegyezett egy 35 napos felfüggesztésbe és egy 7500 dolláros bírságba anélkül, hogy beismerte vagy tagadta volna a Finra megállapításait. Sem ő, sem ügyvédje, Steve Ganis, válaszolt a megjegyzés iránti kérelmekre.

Willing volt a megnevezett partner egy hétfős csapatban Morgan Stanley ‘ s Exchange Place fióktelep a cégnél töltött hét éve alatt. John H. Buck III, aki 1965 óta dolgozott a Willing-szel, a Finra 2018 októberében tiltotta el, mert Buck BrokerCheck records szerint nem volt hajlandó együttműködni a felmondásának kivizsgálásában.

csapatuk két másik tagja, James Polese és Cornelius “Cory” Peterson 2018 januárjában beismerte a csalást, mert 500 000 dollárt lopott el egy ügyféltől, és jogosulatlan befektetéseket hajtott végre egy szélerőmű-üzletben. A Morgan Stanley tavaly júniusban bocsátotta el őket. Polese novemberben öt év börtönre ítélték, Peterson pedig 20 hónap.

a Finra-egyezség állításaival kapcsolatban a Massachusetts Securities Division 2019 márciusában egyetértési megállapodást kötött a Willing-szel, amely megkövetelte tőle, hogy két évre vállalja a fokozott felügyeletet. Willing, aki 1960-ban kezdte ügynöki karrierjét a Hornblower Weeks Hemphill Noyes-nél, egyetlen ügyfélpanasszal rendelkezik a Brókerellenőrzési nyilvántartásában, amelyet 2002-ben nyújtottak be, és 10 000 dollár alatt rendeztek.

a Finra, amely szerint a Willing megsértette a magán értékpapír-ügyletekre vonatkozó 3280-as szabályát és a 2010-es átfogó szabályát, amely magas szintű kereskedelmi tiszteletet követel meg, a külső üzleti tevékenységeket és befektetéseket vizsgálati prioritássá tette.

“a magán értékpapír-tranzakcióval az a kérdés, hogy ha a cég nem kap írásbeli értesítést, akkor nincs módja annak, hogy figyelemmel kísérje a brókerek tevékenységét” – mondta Debra Jenks, a floridai West Palm Beach ügyvédje, aki nem vett részt az ügyben. “Ez egy kockázatalapú kérdés a cégek számára.”