Finra pokutuje bývalého makléře Morgan Stanley za neschválené soukromé investice

leden 9, 2020
autor: Vicky Ge Huang
|
|
|
Bez komentáře

sdílet

FINRA

Advisorhub / Mason Braswell

regulační orgán finančního průmyslu pozastavil a uložil pokutu bývalému makléři Morgan Stanley s více než 50 lety zkušeností za neschválené osobní investice do soukromých cenných papírů během jeho působení v wirehouse.

James R. Willing, nyní makléř v Bostonu s Moors & Cabot, investoval $ 62,500 ve dvou splátkách do sdruženého investičního fondu s ručením omezeným v 2015 a 2016, aniž by obdržel předchozí písemné oznámení a souhlas od svého manažera a oddělení dodržování předpisů, podle dopisu o přijetí, souhlasu a vzdání se, který Finra zveřejnila v úterý.

požadované zveřejnění soukromých investic firmy podal až v únoru 2017.

ochotný, který Morgan Stanley vystřelil spolu s dalším vedoucím členem svého týmu v lednu 2018 za to, že nezveřejnil investice včas a za poskytnutí půjčky jinému zaměstnanci bez souhlasu, souhlasil s 35denním pozastavením a pokutou $7,500, aniž by přiznal nebo popřel zjištění Finry. Ani on, ani jeho právník, Steve Ganis, odpověděl na žádosti o komentář.

Willing byl jmenovaným partnerem v sedmičlenném týmu v pobočce Morgan Stanley Exchange Place během svých sedmi let ve firmě. John H. Buck III, který pracoval s Willingem od roku 1965, byl Finra v říjnu 2018 vyloučen za to, že odmítl spolupracovat při vyšetřování jeho ukončení, podle buckových záznamů BrokerCheck.

dva další členové jejich týmu, James Polese a Cornelius „Cory“ Peterson, se v lednu 2018 přiznali k podvodu za krádež 500 000 dolarů od klienta a neoprávněné investice do podnikání větrných farem. Morgan Stanley je propustil předchozí červen. Polese byl v listopadu odsouzen na pět let vězení a Peterson byl odsouzen na 20 měsíců.

v souvislosti s obviněními v osadě Finra dosáhla divize Massachusetts Securities v březnu 2019 dohody o souhlasu s ochotou požadovat, aby souhlasil se zvýšeným dohledem po dobu dvou let. Ochotný, který začal svou makléřskou kariéru v 1960 s Hornblower Weeks Hemphill Noyes, má jednu stížnost zákazníka na jeho záznam BrokerCheck, který byl podán v 2002 a usadil se za méně než $10,000.

společnost Finra, která uvedla, že porušila své pravidlo 3280 o soukromých transakcích s cennými papíry a její široké pravidlo 2010 vyžadující vysoké standardy obchodní cti, učinila mimo obchodní aktivity a investice vyšetřovací prioritou.

„problém s transakcí se soukromými cennými papíry spočívá v tom, že pokud firma nedostane písemné oznámení, nemá žádný způsob, jak sledovat, co makléři dělají,“ řekla Debra Jenks, právnička ve West Palm Beach na Floridě, která se případu nezúčastnila. „Je to problém založený na riziku pro firmy.“